海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）       托管契约 海富通中证 A100 指数证券投资基金                      （LOF）                      托管契约           基金经管东说念主：海富通基金经管有限公司            基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                      二○二五年三月 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                                                                         托管契约                                                   目       录 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约    鉴于海富通基金经管有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限累赘公司，按照干系法律律例的规定具备担任基金经管东说念主的阅历和本事；    鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照干系法律律例的规定具备担任基金托管东说念主的阅历和本事；    鉴于海富通基金经管有限公司拟担任海富通中证 A100 指数证券投资基金 （LOF）的基金经管东说念主，中国银行股份有限公司拟担任海富通中证 A100 指数证 券投资基金（LOF）的基金托管东说念主；    为明确海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金经管东说念主和基金托管 东说念主之间的权力义务关系，特制订本契约。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                      托管契约                        一、托管契约当事东说念主 （一）基金经管东说念主（或简称“经管东说念主”）   称号：       海富通基金经管有限公司   住所：       中国（上海）解放交易覆按区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室   法定代表东说念主:      路颖    成立时期：       2003 年 4 月 18 日   批准缔造机关：中国证券监督经管委员会   批准缔造文号：中国证监会证监基金字200348 号   组织体式： 有限累赘公司   注册老本：3 亿元东说念主民币   野心领域： 基金召募、基金销售、钞票经管和中国证监会许可的其他业务   存续时代： 执续野心 （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：       中国银行股份有限公司   住所：       北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时期：      1983 年 10 月 31 日 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                     托管契约     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织体式：股份有限公司     注册老本： 东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     野心领域： 接管东说念主民币存款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理            单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；            买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证就业及担保；代理收            付款项；提供撑执箱就业；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外            币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外            汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外            币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外            汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的            刊行及付款；资信拜访、议论、见证业务；组织或参加银团贷款；            国际贵金属买卖；国外分支机构野心当地法律许可的一切银行业            务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理刊行当地            货币；经中国银行业监督经管委员会等监管部门批准的其他业            务；保障兼业代理（有用期至 2021 年 8 月 21 日）。     存续时代： 执续野心 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约          二、托管契约的依据、目的、原则和诠释注解 （一）依据    本契约依据《中华东说念主民共和国合同法》、                     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《证券投资基金运作经管办法》                           （以下简称“《运作办 法》  ”）、《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》（以下简称“《信息暴露办 法》”）    《深圳证券交易所上市通达式基金业务规则》                       （以下简称“《业务规则》”）、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管规定》过火他干系法律律例与 《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》                              （以下简称“《基金合 同》”）签订。 （二）目的    签订本契约的目的是明确海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金 托管东说念主和海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金经管东说念主之间在基金财 产的撑执、投资运作、净值运筹帷幄、收益分派、信息暴露及相互监督等干系事宜 中的权力、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权 益。 （三）原则 基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用的原则，经协商一致，签订 本契约。 （四）诠释注解    除非文义另有所指，本契约的整个术语与《基金合同》的相应术语具有相 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约 同含义。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）              托管契约   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据干系法律律例的规定及《基金合同》的约定，建立干系的 时期系统，对基金经管东说念主的投资运作进行监督，基金托管东说念主对基金投资的监督与 搜检自《基金合同》奏凯之日起运行。主要包括以下方面： 库、债券库等各投资品种的具体领域提供给基金托管东说念主。基金经管东说念主不错根据实 际情况的变化，对各投资品种的具体领域赐与更新和疗养，并见告基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资领域对基金的投资进行监督；    (1)本基金执有的股票钞票占基金钞票比例为 90%-95%，执有的债券、现款 等其它金融器用占基金钞票的比例为 5%-10%；    (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票的 80%；    (3)本基金执有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%， 但主义指数成份股不受此限；    (4)本基金经管东说念主宰理且在本托管东说念主处托管的一齐基金执有一家公司刊行的 证券，不跳跃该证券的 10%，但主义指数成份股不受此限；    (5)本基金执有的一齐权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3%；    (6)本基金执有的湮灭权证不跳跃该权证的 10%；本基金经管东说念主宰理在本托 管东说念主处托管的一齐基金执有的湮灭权证，不得跳跃该权证的 10%；本基金在职何 交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 0.5%；    (7)本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 钞票净值的 40%；    (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。基 金执有钞票支执证券时代，若是其信用等第下落、不再相宜投资模范，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约    (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所汇报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所汇报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (10)本基金执有的湮灭（指湮灭信用级别）钞票支执证券的比例，不得跳跃 该钞票支执证券领域的 10%；本基金经管东说念主宰理的且在本托管东说念主处托管一齐基金 投资于湮灭原始权益东说念主的各类钞票支执证券，不得跳跃其各类钞票支执证券悉数 领域的 10%；    (11)若是法律律例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货过火它金融 生息器用时，投资比例顺从法律律例和监管机构的规定；    （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跳跃本基金钞票净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东说念主之 外的成分以致本基金投资于流动性受限钞票的市值悉数跳跃本基金钞票净值的    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可禁受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保执一致；    (14)本基金投资存托笔据的比例限制依照境内上市交易的股票现实，与境内 上市交易的股票合并运筹帷幄；    （15）法律律例及中国证监会规定的其他投资比例限制。   本基金应在基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合 同的干系约定。   《基金法》过火他干系法律律例或监管部门取消上述限制的，现实顺应法子 后，基金不受上述限制。   除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券市集波动、上市公司合并 或基金领域变动等基金经管东说念主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比 例不在限制之内，但基金经管东说念主应在 10 个交易日内进行疗养，以达到模范。法 律律例另有规定的从其规定。    （1）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跳跃本基金钞票净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东说念主之 外的成分以致本基金投资于流动性受限钞票的市值悉数跳跃本基金钞票净值的 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约    （2）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可禁受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保执一致；本基金经管东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的 其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可禁受质押品的禀赋要求与基金合同约 定的投资领域保执一致，并承担由于不一致所导致的风险或赔本。    除上述第（1）、           （2）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变 动等基金经管东说念主之外的成分以致基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金 经管东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养。法律律例另有规定的，从其规定。 易敌手库由银行间交易会员中财务景象较好、实力浑厚、信用等第高的交易敌手 构成。基金经管东说念主不错根据本色情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和疗养， 并见告基金托管东说念主。基金经管东说念主参与银行间债券市集交易的交易敌手应相宜交易 敌手库的领域。基金托管东说念主对基金经管东说念主参与银行间债券市集交易的交易敌手是 否相宜交易敌手库进行监督；    基金经管东说念主在银行间市集交易的交易形势主要包括以下几种：   (1）银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券；   (2）银行间回购交易，正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款；   (3）如遇独特情况无法按照以上形势现实交易，基金司理需报本基金经管东说念主 的投资总监批准。 方面投资比例限制进行监督。    （二）基金托管东说念主应根据干系法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值运筹帷幄、各类基金份额净值运筹帷幄、应收资金到账、基金用度开支及收入 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约 细则、基金收益分派、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数 据等进行监督和核查。    （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                   （二）款的监督和核查中发现基金经管东说念主 违抗法律律例的规定、《基金合同》及本契约的约定，应实时见告基金经管东说念主限 期改变，基金经管东说念主收到见告后应实时查对阐发并以书面体式对基金托管东说念主发出 回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查。基金经管东说念主 对基金托管东说念主见告的非法事项未能在限期内改变的，基金托管东说念主应实时向中国证 监会讲述。    （四）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违抗法律律例、《基金合同》 及本契约的规定，应当断绝现实，立即见告基金经管东说念主，并依照法律律例的规定 实时向中国证监会讲述。基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易法子照旧奏凯的指 令违抗法律律例和其他干系规定，或者违抗《基金合同》、本契约约定的，应当 立即见告基金经管东说念主，并实时向中国证监会讲述。    （五）基金经管东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在规定时期内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行诠释注解或举证， 对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金经管东说念主应 积极合营提供干系数据尊府和轨制等。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约          四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 慑服干系法律律例过火行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履 行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑执基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东说念主运筹帷幄的基金钞票 净值和各类基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、干系信息暴露和 监督基金投资运作等步履。 经管、无高洁根由未现实或蔓延现实基金经管东说念主资金划拨指示、知道基金投资信 息等违抗法律律例、《基金合同》及本契约干系规定时，应实时以书面体式见告 基金托管东说念主限期改变，基金托管东说念主收到见告后应实时查对并以书面体式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主见告的非法事项未能在限期内改变的，基 金经管东说念主应依照法律律例的规定讲述中国证监会。 关尊府以供基金经管东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，在规定时期内回复基金 经管东说念主并改正。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约                    五、基金财产的撑执 （一）基金财产撑执的原则 律律例、《基金合同》及本契约另有规定，不得自行专揽、刑事累赘、分派基金的任 何财产。 整与稀零。 外，基金托管东说念主不得委派第三东说念主托管基金财产。 （二）基金合同奏凯前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等干系规定的， 由基金经管东说念主在法按时限内礼聘具有从事干系业务阅历的司帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约 （三）基金的银行账户的开设和经管 印鉴由基金托管东说念主撑执和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的模式开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行径。 （四）基金进行按时存款投资的账户开设和经管    基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示以基金模式在基金托管东说念主招供的存款银 行的指定营业网点开立存款账户，并负责该账户的平方经管以及银行预留印鉴的 撑执和使用。基金经管东说念主应派专东说念主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相 关信息变更经过中，基金经管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的 干系尊府，并对基金托管东说念主给予积极合营和协助。 （五）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和经管 证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行径。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约 圳分公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的 一齐基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取 按照中国证券登记结算有限累赘公司的规定现实。 的，触及干系账户的开设、使用的，若无干系规定，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的规定。 （六）债券托管专户的开设和经管    基金合同奏凯后，基金经管东说念主负责以基金的模式苦求并取得干预宇宙银行间 同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的模式 在中央国债登记结算有限累赘公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。在上述手续办理已矣之后，由基金托 管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。 （七）基金财产投资的干系有价笔据的撑执    基金财产投资的什物证券、银行按时存款存单等有价笔据由基金托管东说念主负责 妥善撑执。基金托管东说念主对其除外机构本色有用限度的有价笔据不承担累赘。 （八）与基金财产干系的紧要合同及干系笔据的撑执    基金托管东说念主按照法律律例撑执由基金经管东说念主代表基金签署的与基金干系的 紧要合同及干系笔据。基金经管东说念主代表基金签署干系紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有规定外，基金 经管东说念主在代表基金签署与基金干系的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上 的原本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件。紧要合同由 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约 基金经管东说念主与基金托管东说念主按规定各自撑执，撑执期限不少于法律律例的规定。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约                六、指示的发送、阐发及现实 （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 载明基金经管东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主 员的权限领域。基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留 印鉴样本和署名样本。 其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金 托管东说念主在收到授权见告后以电话阐发。 得向指示发送东说念主员及干系操作主说念主员除外的任何东说念主暴露、知道。 （二）指示的内容    指示是基金经管东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资 指示。干系登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算见告视为基金经管东说念主向基金托 管东说念主发出的指示。 （三）指示的发送、阐发和现实 形势或其他两边阐发的形势向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示， 基金经管东说念主不得否定其效能。但若是基金经管东说念主照旧捣毁或转换对指示发送东说念主员 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约 的授权，何况基金托管东说念主已收到该见告，则对于而后该指示发送东说念主员无权发送的 指示，或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担累赘。 和干系法律律例的规定，在其正当的野心权限和交易权限内，并依据干系业务规 则发送指示。指示发出后，基金经管东说念主应实时电话见告基金托管东说念主。 见告相符等进行模式信得过性的搜检，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规按时 限内现实。 员署名并加盖章章后实时传真给基金托管东说念主。 必需的时期。指示传输不足时、未能留出满盈的现实时期，以致指示未能实时执 行所酿成的赔本基金托管东说念主不承担累赘。 （四）基金经管东说念主发送装假指示的情形和处理法子    基金经管东说念主发送装假指示的情形主要包括：指示要素装假、无投资步履的指 令、预留印鉴装假等情形。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示装假时，有权断绝现实，并实时见告基金 经管东说念主改正。对基金经管东说念主改变并重新发送后的指示经基金托管东说念主查对阐发后方 能现实。 （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝现实指示的情形和处理法子    基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违抗法律律例规定或者《基金合同》约定， 应当不予现实，独立即书面见告基金经管东说念主要求其变更或捣毁干系指示，若基金 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约 经管东说念主在基金托管东说念主发出上述见告后仍未变更或捣毁干系指示，基金托管东说念主应当 断绝现实，并向中国证监会讲述。    基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有满盈的 资金余额，确保基金的证券账户有满盈的证券余额。对超头寸的指示，以及跳跃 证券账户证券余额的指示，基金托管东说念主可不予现实，但应立即见告基金经管东说念主， 由此酿成的赔本，由基金经管东说念主承担。 （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示现实的处理方法    基金托管东说念主因未正确现实基金经管东说念主正当合规的指示，以致本基金的利益受 到毁伤，基金托管东说念主得意担相应的累赘。除此之外，基金托管东说念主对现实基金经管 东说念主的正当合规指示对基金酿成的赔本不承担任何累赘。 （七）被授权东说念主员及授权权限的变更    基金经管东说念主若对授权见告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名 单的修改，及/或权限的修改），应当至少提前 1 个职责日见告基金托管东说念主；修改 授权见告的文献应由基金经管东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署， 若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金经管东说念主对授权见告的 修改应当以传果真体式发送给基金托管东说念主，同期电话见告基金托管东说念主，基金托管 东说念主收到变更见告后应实时向基金经管东说念主电话阐发。基金经管东说念主对授权见告的内容 的修改自基金托管东说念主电话阐发后于见告载明的奏凯时期起奏凯。基金经管东说念主在此 后 3 个职责日内将对授权见告修改的文献原件送交基金托管东说念主。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约                  七、交易及算帐交收安排 （一）基金经管东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券野心计构。    （1）资金浑厚，信誉细密。    （2）财务景象细密，野心步履范例，最近一年未因紧要非法步履而受到有 关经管机关的处罚。    （3）里面经管范例、严格，具备健全的内限度度，并能满足本基金运作高 度守密的要求。    （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条款，交易设施相宜代理基金 进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息就业。    （5）议论实力较强，有固定的议论机构和故意议论东说念主员，能实时、按时、 全面地为基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的议论讲述及周全 的信息就业，并能根据基金投资的特定要求，提供专题议论讲述。    基金经管东说念主根据以上模范进行覆按后细则证券野心计构的采用。基金经管东说念主 与被采用的证券野心计构签订委派契约。基金经管东说念主应将委派契约（或席位租用 契约）的原件实时送交基金托管东说念主。    基金经管东说念主应实时以书面体式见告基金托管东说念主基金专用席位的号码、券商名 称、佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在初次进行交 易的 10 个职责日前见告基金托管东说念主，席位退租应在次日内见告到基金托管东说念主。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）             托管契约 （二）基金算帐交收 管东说念主负责根据干系登记结算公司的结算规则办理。 形的，由累赘方承担相应的累赘。基金经管东说念主同意在发生以上情形时，基金托管 东说念主应按照中国证券登记结算有限累赘公司的干系规定办理。 任方应答由此给基金财产酿成的赔本承担相应的抵偿累赘。 资金用于交易所的证券交易资金算帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按 照中国证券登记结算有限累赘公司的干系规定办理。 金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划款指示，由此酿成的赔本，由基金经管东说念主负责赔 偿。基金经管东说念主在发送划款指示时应充分接洽基金托管东说念主的划款处理时期。对于 要求本日到帐的指示，应在本日 15:00 前发送；对于要求本日某一时点到账，则 指示需提前 2 个职责小时发送，并干系付款条款照旧具备。对于新股申购网下公 开拓行业务，基金经管东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日放工前将新股申购 指示发送给托管东说念主，指示发送时期最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。对上海证 券交易所认购权证行权交易，投资经管东说念主应于行权日 15:10 前将需要委派的行权 金额及用度书面见告托管东说念主，托管东说念主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。 如遇独特情况，基金托管东说念主应奋发完成。    在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主相宜法律律例、                                   《基 金合同》、本契约的指示不得分歧理拖延或断绝现实。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约 （三）资金、证券账目和交易纪录查对    基金经管东说念主和基金托管东说念主应答本基金的资金、证券账目及交易纪录进行核 对。 （四）申购、赎回和基金疗养的资金算帐 东说念主分别运筹帷幄基金钞票净值，并进行查对；基金经管东说念主将两边盖章阐发的或基金管 理东说念主决定领受的各类基金份额净值以基金份额净值公告的体式传真至干系信息 暴露媒体。 金额及疗养份额，更新基金份额执有东说念主数据库；并将阐发的申购、赎回及疗养数 据向基金托管东说念主、基金经管东说念主传送。基金经管东说念主、基金托管东说念主根据阐发数据进行 账务处理。 金 T＋4 日交收，基金疗养资金 T＋2 日交收。 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金疗养转进款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金疗养转出款及疗养费）的差额来 细则托管账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金经管东说念主负责将托管账户净应收额在 16:00 前从“基金算帐账户”划 到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即见告基金经管东说念主进行账务处 理；当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示将托管账 户净应付额在 12:00 前划到“基金算帐账户”，基金托管东说念主在资金划出后立即通 知基金经管东说念主进行账务处理。 管账户，由此产生的累赘应由该基金经管东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约 托管账户净应付额全额、实时汇至“基金算帐账户”，由此产生的累赘应由基金 托管东说念主承担。 给基金托管东说念主。基金经管东说念主应答传递的申购、赎回、疗养通达式基金的数据信得过 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时 划付赎回款项。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约             八、基金钞票净值运筹帷幄和司帐核算 （一）基金钞票净值的运筹帷幄和复核 是指运筹帷幄日该类基金钞票净值除以运筹帷幄日该类基金份额的余额数目后的价值。 《证券投资基金司帐核算业务指导》过火他法律律例的规定。用于基金信息披 露的基金净值信息由基金经管东说念主负责运筹帷幄，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于 每个通达日驱除后运筹帷幄得出当日的各类基金份额净值，并在盖章后以传真形势 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述传真后对净值运筹帷幄效果进行复核， 并在盖章后以传真形势将复核效果传送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对外公布。 基金经管东说念主和基金托管东说念主也不错以其他两边阐发的形势阐发各类基金份额的基 金份额净值。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。 法、法子以及干系法律律例的规定或者未能充分珍摄基金份额执有东说念主利益时， 两边应实时进行协商和改变。 时，视为该类基金份额净值估值装假。当基金份额净值出现装假时，基金经管 东说念主应当立即赐与改变，并采纳合理的轨范扫视赔本进一步扩大；当计价装假达 到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当报中国证监会备案；当计价装假 达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当在报中国证监会备案的同期并及 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约 时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。 误，导致该基金财产或基金份额执有东说念主的本色赔本，基金经管东说念主应答此承担责 任。若基金托管东说念主运筹帷幄的净值数据正确，则基金托管东说念主对该赔本不承担累赘； 若基金托管东说念主运筹帷幄的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也得意担部分未正确履 行复核义务的累赘。若是上述装假酿成了基金财产或基金份额执有东说念主的欠妥得 利，且基金经管东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿累赘，则基金经管东说念主应负责 向欠妥得利之主体认识返还欠妥得利。若是返还金额不足以弥补基金经管东说念主和 基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进 行分派。 或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、顺应、 合理的轨范进行搜检，可是未能发现该装假的，由此酿成的基金钞票估值装假， 基金经管东说念主和基金托管东说念主不错解雇抵偿累赘。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当 积极采纳必要的轨范扬弃由此酿成的影响。 经协商未能达成一致，基金经管东说念主不错按照其对各类基金份额净值的运筹帷幄效果 对外赐与公布，基金托管东说念主不错将干系情况报中国证监会备案。 （二）基金司帐核算   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的湮灭 记账方法和司帐处理原则，分别独偶然树立、登记和撑执基金的全套账册，对 两边各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对 司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按时就司帐数据和财务方针进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并改变。   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别稀零编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成；                     《基金合同》奏凯后，招募诠释书的 信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新招募诠释书并登 载在规定网站上。招募诠释书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次；基金家具尊府摘抄的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个职责 日内，更新基金家具尊府摘抄并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网 点。基金家具尊府摘抄其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。 基金散伙运作的，基金经管东说念主不再更新招募诠释书和基金家具尊府摘抄。基金 经管东说念主应当在每年驱除之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述 登载在规定网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在规定报刊上。基金经管东说念主 应当在上半年驱除之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载 在规定网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在规定报刊上。基金经管东说念主应当 在季度驱除之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在 规定网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在规定报刊上。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应 3 个职责日内进行复核，并将复核效果书面见告基金管 理东说念主。基金经管东说念主在季度讲述完成当日，将干系讲述提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 5 个职责日内完成复核，并将复核效果书面见告基金管 理东说念主。基金经管东说念主在中期讲述完成当日，将干系讲述提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 10 个职责日内完成复核，并将复核效果书面见告基金管 理东说念主。基金经管东说念主在年度讲述完成当日，将干系讲述提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 15 个职责日内完成复核，并将复核效果书面见告基金经管 东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以加密传果真形势或两边 约定的其他形势进行。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约   基金托管东说念主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理形势为准； 若两边无法达成一致以基金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主 在基金经管东说念主提供的讲述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。若是基金经管东说念主与基 金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金经管东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约                     九、基金收益分派 （一）基金收益分派的依据 有该基金份额的数目按比例向该基金份额执有东说念主进行分派。基金可供分派利润指 规章收益分派基准日钞票欠债表中未分派利润与未分派利润中已已毕收益的孰 低数。 （二）基金收益分派的时期和法子   金经管东说念主按法律律例的规定公告。 的各类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资的形势（下称“红 利再投资形势”），投资者不错自行采用收益分派形势；若是投资者莫得昭示采用， 则各类别份额默许视为现款红利的形势处理。湮灭基金账户的不同基金交易账户 对本基金各类别份额树立的分成形势相互稀零、互不影响； 据，在红利披发日将分成资金划入基金经管东说念主指定账户。若是投资者采用红利再 投资分成形势的，基金经管东说念主和基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约                     十、基金信息暴露 （一）守密义务    基金经管东说念主和基金托管东说念主除为现实法律律例、《基金合同》及本契约规定的 义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的信息，何况应当 将基金的信息限制在为现实前述义务而需要了解该信息的职员领域之内。可是， 如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息暴露或公开。 （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露法子                          《基金合同》的规定各自 承担相应的信息暴露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极合营、相互督促、 相互监督，保证其现实按照法定形势和时限暴露的义务。 告、临时讲述、基金净值信息公告、投资存托笔据的信息暴露过火他必要的公告 文献，由基金经管东说念主和基金托管东说念主按照干系法律律例的规定赐与公布。 规定的司帐师事务所审计。 经管东说念主、基金托管东说念主不错根据需要在其他人人序论暴露信息，可是其他人人序论 不得早于规定序论和基金上市交易的证券交易所网站暴露信息，何况在不同序论 上暴露湮灭信息的内容应当一致。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约    照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。基金经管东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金份额执有东说念主查询干系文献提 供必要的地点和其他便利。    基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统长入致。 基金净值信息），基金经管东说念主应实时向中国证监会讲述，并与基金托管东说念主协商采 取挽救轨范。不可抗力等情形灭亡后，基金经管东说念主和基金托管东说念主应实时还原办理 信息暴露。 （三）基金托管东说念主讲述    基金托管东说念主应按《基金法》、                《运作办法》、                      《信息暴露办法》和其他干系法律 律例的规定于每个上半年度驱除后两个月内、每个司帐年度驱除后三个月内在基 金中期讲述及年度讲述平分别出具基金托管东说念主讲述。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约                       十一、基金用度 （一）基金经管东说念主的经管费   基金经管东说念主的基金经管费按基金钞票净值的0.7%年费率计提。   在时常情况下，基金经管费按前一日基金钞票净值的0.7%年费率计提。运筹帷幄 方法如下：      H＝E×0.7%÷畴前天数      H为逐日应计提的基金经管费      E为前一日基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起3个职责日内从基金财产中 一次性支付给基金经管东说念主。   在首期支付基金经管费前，基金经管东说念主应向托管东说念主出具风雅函件指定基金管 理费的收款账户。基金经管东说念主如需要变更此账户，应提前10个职责日向托管东说念主出 具书面的收款账户变更见告。 （二）基金托管东说念主的托管费   基金托管东说念主的基金托管费按基金钞票净值的 0.12%年费率计提。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.12%年费率计提。计 算方法如下：      H=E×0.12%÷畴前天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）             托管契约    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东说念主。   （三）销售就业费    本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费按前 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提。运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.10%÷畴前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售就业费逐日计提，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金经管 东说念主，基金经管东说念主收到后按干系契约规定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。C 类基金份额销售就业费主要用于本基金执续销售 以及基金份额执有东说念主就业等各项用度。  （四）经两边当事东说念主协商一致，基金经管东说念主或基金托管东说念主可酌情调低该基金管 理费和/或托管费和/或销售就业费。 （五）从基金财产中列支基金经管东说念主的经管费、基金托管东说念主的托管费、销售就业 费之外的其他基金用度，应当依据干系法律律例、《基金合同》的规定现实。 （六）对于违抗法律律例、            《基金合同》、本契约过火他干系规定（包括基金用度 的计提方法、计提模范、支付形势等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约              十二、基金份额执有东说念主名册的撑执 （一）基金份额执有东说念主名册的内容    基金份额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称号和执有的 基金份额。    基金份额执有东说念主名册包括以下几类： （二）基金份额执有东说念主名册的提供    对于每半年度终末一个交易日的基金份额执有东说念主名册，基金经管东说念主应在每半 年度驱除后 5 个职责日内按时向基金托管东说念主提供。对于基金召募期驱除时的基金 份额执有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额执有东说念主名册以及基金份额执有东说念主大 会登记日的基金份额执有东说念主名册，基金经管东说念主应在干系的名册生成后 5 个职责日 内向基金托管东说念主提供。 （三）基金份额执有东说念主名册的撑执    基金托管东说念主应妥善撑执基金份额执有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存执 有东说念主名册，基金经管东说念主应实时向中国证监会讲述，并代为现实撑执基金份额执有 东说念主名册的职责。基金托管东说念主应答基金经管东说念主由此产生的撑执费给予补偿。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约               十三、基金干系文献档案的保存    （一）基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行径的纪录、账册、报表和其他 干系尊府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系 尊府，保存期限不少于法律律例的规定。    （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按本契约第十条的约定对各自卫存的文献 和档案现实守密义务。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约            十四、基金托管东说念主和基金经管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主职责散伙后，仍应妥善撑执基金经管业务尊府，并与新任 基金经管东说念主或临时基金经管东说念主实时办理基金经管业务的顶住手续。基金托管东说念主应 给予积极合营，并与新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主查对基金钞票总值和净 值。   （二）基金托管东说念主职责散伙后，仍应妥善撑执基金财产和基金托管业务尊府， 并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的移 交手续。基金经管东说念主应给予积极合营，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主核 对基金钞票总值和净值。    （三）其他事宜见《基金合同》的干系约定。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约                       十五、退却步履    （一）《基金法》第二十条、第三十八条退却的步履。    （二）《基金法》第七十三条退却的投资或行径。    （三）除根据基金经管东说念主的指示或《基金合同》、本契约另有规定外，基金 托管东说念主不得动用或刑事累赘基金财产。    （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主的高档经管东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼 职。    （五）法律律例、《基金合同》和本契约退却的其他步履。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约       十六、托管契约的变更、散伙与基金财产的算帐    （一）托管契约的变更    本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何粗豪。变更后的新契约应当报中国证监会 核准。    （二）托管契约的散伙    发生以下情况，本托管契约应当散伙：    （三）基金财产的算帐   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及干系法律律例的规定对本基 金的财产进行算帐。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约                 十七、爽约累赘和累赘分别    （一）本契约当事东说念主不现实本契约或现实本契约不相宜约定的，应当承担违 约累赘。    （二）因本契约当事东说念主爽约给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成毁伤的，应 当分别对各自的步履照章承担抵偿累赘，因共同步履给基金财产或者基金份额执 有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿累赘。    （三）一方当事东说念主违抗本契约，给另一方当事东说念主酿成赔本的，得意担抵偿责 任。    （四）因不可抗力不成现实本契约的，根据不可抗力的影响，爽约方部分或 一齐解雇累赘，但法律另有规定的除外。当事东说念主阻误现实后发生不可抗力的，不 能解雇累赘。    （五）当事东说念主一方爽约，另一方在职责领域内有义务实时采纳必要的轨范， 奋发扫视赔本的扩大。    （六）爽约步履虽已发生，但本契约简略不竭现实的，在最大规章地保护基 金份额执有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当不竭现实本契约。    （七）为明确累赘，在不影响本契约本条其他规定的多量适用性的前提下， 基金经管东说念主和基金托管东说念主对由于如下步履酿成的赔本的累赘承担问题，明确如 下： 托管东说念主未按照法律律例规定、基金合同及本契约的约定，现实相应的监督、审核 义务，基金托管东说念主得意担相应累赘。 由基金经管东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得获取基金经管东说念主的本色授权（例 如基金经管东说念主在捣毁或变更授权权限后未能实时见告基金托管东说念主）； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约 信得过性审核，导致基金托管东说念主现实了应当无效的指示，由此产生的累赘应由该基 金托管东说念主承担； 管东说念主撑执时代的损坏、灭失，由此产生的累赘应由该基金托管东说念主承担； 托管东说念主复核后同意基金经管东说念主的运筹帷幄效果，则基金托管东说念主也得意担未正确现实复 核义务的相应累赘； 若是基金托管东说念主复核后同意基金经管东说念主的运筹帷幄效果，则基金托管东说念主也得意担未正 确现实复核义务的相应累赘； 限累赘公司的业务规则实时算帐的，由累赘方承担由此给基金财产、基金份额执 有东说念主及受毁伤方酿成的径直赔本，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券 登记结算有限累赘公司的业务规则实时算帐的，两边应按照各自的谬误进度对造 成的径直赔本合理摊派累赘； 交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。若是因此资金不足酿成新股 申购失败或者新股申购不足，基金托管东说念主不承担任何累赘。如基金份额执有东说念主因 此提倡抵偿要求，干系法律累赘和赔本由基金经管东说念主承担。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约               十八、适用法律与争议搞定形势    （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其诠释注解。    （二）基金经管东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约干系的争议 可通过友好协商搞定。但若自一方书面提倡协商搞定争议之日起 60 日内争议未 能以协商形势搞定的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济交易 仲裁委员会，并按当时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各 方当事东说念主均具有敛迹力。    （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应现实本契约的其他规定。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约                   十九、托管契约的效能    （一）基金经管东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管契约 草案，应经托管契约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会 核准的文本为风雅文本。    （二）本契约自两边签署之日起成立，自基金合同奏凯之日起奏凯。本契约 的有用期自其奏凯之日起至基金财产算帐效果报中国证监会备案并公告之日止。    （三）本契约自奏凯之日起对两边当事东说念主具有同等的法律敛迹力。    （四）本契约原本一式捌份，契约两边各执叁份，上报中国证监会和中国银 监会各壹份，每份具有同等法律效能。    （五）本基金信息暴露事项以法律律例及基金合同约定为准。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约                   二十、托管契约的签订    见签署页。    （以下无正文） 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                托管契约    （本页为《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托管契约》签署页，无正文）   基金托管东说念主:中国银行股份有限公司   法定代表东说念主或授权署名东说念主：   签订日：   签订地：   基金经管东说念主：海富通基金经管有限公司   法定代表东说念主或授权署名东说念主：   签订日：   签订地：